证监会金融牌照申请指引之证券投资基金管理公司篇

为促进互联网金融行业规范稳健发展,方便广大互联网金融从业人员申请金融牌照,笔者根据现行金融监管框架体系,对证监会核准的金融牌照进行了全面系统梳理。证监会共核准了6家金融牌照,包括但不限于:证券公司、外资证券公司、证券投资基金管理公司、独立基金销售公司、期货公司和证券期货投资咨询公司。本文将解读基金证券投资管理公司金融许可证申请要点,请继续关注下一篇文章:中国证监会金融许可证申请指引中的独立基金销售

为促进互联网金融行业规范稳健发展,方便广大互联网金融从业人员申请金融牌照,笔者根据现行金融监管框架体系,对证监会核准的金融牌照进行了全面系统梳理。证监会共核准了6家金融牌照,包括但不限于:证券公司、外资证券公司、证券投资基金管理公司、独立基金销售公司、期货公司和证券期货投资咨询公司。本文将解读基金证券投资管理公司金融许可证申请要点,请继续关注下一篇文章:中国证监会金融许可证申请指引中的独立基金销售公司。笔者对申请证券投资基金管理公司金融许可证的要点解读如下:

1法律依据

1.1 《证券投资基金法》 ;

1.2 《证券投资基金管理公司管理办法》 。

2注册资本

2.1注册资本不低于1亿元人民币;

2.2股东必须以现金支付;

2.3外国股东应以可自由兑换货币出资。

3业务范围

3.1依法筹集资金,办理基金股份的销售和登记;

3.2办理基金;备案手续

3.3对管理的不同基金财产分别管理和记账,并进行证券投资;

3.4根据基金合同确定基金的收益分配方案,并及时将收益分配给基金股东;

3.5进行基金会计核算,编制基金财务会计报告;

3.6编写中期和年度基金报告;

3.7计算并公告基金,净资产值,确定基金股份的申购、赎回价格;

3.8办理与基金;物业管理业务活动相关的信息披露

3.9按规定召开基金股东大会;

3.10保存基金;物业管理业务活动的记录、账簿、报表等相关资料

3.11以基金管理人的名义代表基金股东行使诉讼权利或实施其他法律行为;

3.12国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

4.成立条件

4.1股东符合《证券投资基金法》和本办法的要求;

4.2有符合《证券投资基金法》、《公司法》和中国证监会要求的章程;

4.3注册资本不低于1亿元人民币,股东必须以现金支付,境外股东应以可自由兑换货币出资;

4.4有符合法律、行政法规和中国证监会要求的拟任高级管理人员和从事研究、投资、估值、营销等业务的人员。拟聘任的高级管理人员和业务人员不少于15名,且应当取得基金;资格

4.5有符合要求的营业场所、安全防范设施和其他与业务相关的设施;

4.6设置分工合理、职责明确的机构和岗位;

4.7有符合中国证监会要求的监督、审计、风险控制等内部控制制度;

4.8经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

持股比例超过5%的股东情况

5.1注册资本和净资产不低于1亿元,资产质量良好;

5.2连续经营3个完整会计年度以上,公司治理健全,内部控制制度完善;

5.3最近三年内未因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚;

5.4不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为;

5.5未因违法违规被监管机构调查,或正在整改中;

5.6具有良好的社会声誉,最近三年在金融监管、税务、工商等行政机关以及自律管理、商业银行等机构无不良记录。

6大股东条件

6

6.6具有良好的社会声誉,最近三年在金融监管、税务、工商等行政机关以及自律管理、商业银行等机构无不良记录;

6.7从事证券业务、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务;

6.8注册资本不低于3亿元人民币;

6.9具有良好的经营业绩和良好的资产质量。

7境外股东条件

7.1根据所在国家或地区法律设立的金融机构,合法存续并具有金融资产管理经验,财务状况良好,资信良好,最近三年未受到监管部门或司法机关处罚;

7.2所在国家或地区有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构与中国证监会或中国证监会认可的其他机构签署了证券监管合作谅解备忘录,并保持有效的监管合作关系;

7.3实收资本不少于3亿元等值可自由兑换货币;

7.4经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

8.设立程序

8.1申请设立基金管理公司,申请人应当按照中国证监会的规定提交设立申请材料;

8.2中国证券监督管理委员会根据《行政许可法》、《证券投资基金法》的规定,受理设立基金管理公司的申请,审查并作出决定;

8.3中国证监会批准设立基金管理公司的,申请人应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理部门办理登记手续;

8.4收到中国证监会《企业法人营业执照》,工商行政管理部门出具的《基金管理资格证书》;

8.5中外合资基金管理公司还应按照法律、行政法规的规定申请《外商投资企业批准证书》并开立外汇资金账户;

8.6基金管理公司应当自办理工商登记注册手续之日起10日内,在中国证监会指定的报刊上公告公司成立。

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